能源是人類文明的先決條件。恩格斯(Friedrich Engels)認(rèn)為：“摩擦生火第一次使人支配了一種自然力，從而最終把人同動物界分開。”火的使用也代表了人類使用化學(xué)反應(yīng)來適應(yīng)環(huán)境，踏出了人類文明進(jìn)化的重要一步。作為經(jīng)濟(jì)和社會的基礎(chǔ)，能源的開發(fā)和利用也是衡量一個時代、一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)水平的重要標(biāo)志，直接關(guān)系到人們生活水平的高低。
2020年12月21日，在國務(wù)院新聞辦舉行的《新時代的中國能源發(fā)展》白皮書發(fā)布會上，據(jù)時任國家能源局局長章建華介紹，我國已經(jīng)成為世界上最大的能源生產(chǎn)國，亦是世界上最大的能源消費(fèi)國。目前我國基本形成了多輪驅(qū)動的能源穩(wěn)定供應(yīng)體系，全面推進(jìn)能源節(jié)約，以能源消費(fèi)年均2.8%的增長支撐了國民經(jīng)濟(jì)年均7%的增長。
根據(jù)我國統(tǒng)計局2022年10月8日公布的數(shù)據(jù)，2021年我國能源對外依存度為20.6%，比2012年提高5.7個百分點(diǎn);同時中能傳媒能源安全新戰(zhàn)略研究院2022年7月公布的《中國能源大數(shù)據(jù)報告(2022)》顯示，2020年我國煤炭、石油、天然氣對外依存度分別為8.3%、72.6%和46.4%，綜合能源對外依存度為24.5%，兩相對比，我國在減少能源對外依存度上做出了很大的努力，但能源對外依存度依然較高，尤其是石油和天然氣的對外依存度高，由于油氣資源在全球的分布很不均衡，少數(shù)國家擁有全球較大份額的資源，壟斷油氣供應(yīng)及價格話語權(quán)，導(dǎo)致能源價格易出現(xiàn)劇烈波動;同時，2022年9月發(fā)生的連接俄羅斯與德國的“北溪”天然氣管道爆炸事件也向世界警示了地緣政治變化對能源運(yùn)輸安全所造成的威脅。
與此同時，隨著全球氣候變暖和極端氣候現(xiàn)象頻發(fā)，能源低碳轉(zhuǎn)型的形勢越來越緊迫。2015年通過、2016年11月正式生效的《巴黎協(xié)定》，首次提出了全球溫控達(dá)到1.5℃新目標(biāo);2020年9月，中國明確提出“雙碳”目標(biāo)：力爭于2030年前二氧化碳排放達(dá)到峰值，努力爭取2060年前實現(xiàn)碳中和。
《巴黎協(xié)定》第一次全球盤點(diǎn)(GlobalStocktake，GST)在2021~2023年間進(jìn)行，主要對“減緩”“適應(yīng)”“執(zhí)行和支持方式”三個方面的全球整體進(jìn)展做出評估。2023年11月30日~12月12日，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》(UNFCCC)第28屆締約方會議(COP28)將在阿聯(lián)酋舉行，此次大會也成為第一次全球盤點(diǎn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，對后續(xù)工作的開展和調(diào)整提供指導(dǎo)與依據(jù)。而這些目標(biāo)、時間節(jié)點(diǎn)，與俄烏沖突爆發(fā)后世界地緣政治的變化、世界經(jīng)濟(jì)整體步入壓力期的全球應(yīng)對相疊加，如何既保障能源安全、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，又通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型，助推新型能源體系建設(shè)，實現(xiàn)減排綠色發(fā)展，就成為擺在我國面前亟待解決的現(xiàn)實難題。
早在2018年，時任國家能源局能源節(jié)約和科技裝備司司長的王思強(qiáng)就在“第四屆中國能源發(fā)展與創(chuàng)新論壇”上表示：我國能源領(lǐng)域已形成具有較強(qiáng)國際競爭力的完整產(chǎn)業(yè)鏈，但與世界能源科技強(qiáng)國相比、與引領(lǐng)能源革命的要求相比，我國能源技術(shù)創(chuàng)新還有較大的差距，需要多措并舉，破解能源技術(shù)創(chuàng)新面臨的問題。突出表現(xiàn)為：基礎(chǔ)研究薄弱，氫能、燃料電池、碳排放等前沿技術(shù)和投入以及研究有限，為實現(xiàn)跨越式發(fā)展的技術(shù)儲備不足;一些關(guān)鍵核心技術(shù)長期受制于人，燃?xì)廨啓C(jī)及高溫材料、海洋油氣勘探開發(fā)等尖端技術(shù)長期被國外壟斷;原創(chuàng)性成果不足，新能源、頁巖氣等新興技術(shù)還是以引進(jìn)消化吸收為主;創(chuàng)新環(huán)境有待進(jìn)一步完善，科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)合不夠緊密，對創(chuàng)新的激勵不足，科技對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率還不夠高。
這一年是國家能源局成立十周年，也是王思強(qiáng)從參與組建國家能源辦到組建國家能源局并在這里工作的第14個年頭。四年后，他接棒同樣有在國家能源局工作履歷的前一任會長楊昆，出任由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會指導(dǎo)管理的中國電力建設(shè)企業(yè)協(xié)會(下稱“中建電協(xié)”)會長;同年，他還在中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會“科創(chuàng)中國”投資聯(lián)合體(下稱“‘科創(chuàng)中國’投資聯(lián)合體”)第一屆理事會上被推選為聯(lián)席理事長。
在2022年12月20日中電建協(xié)第八屆會員代表大會上，王思強(qiáng)指出：中電建協(xié)將聚焦綠色低碳發(fā)展，提升綠色建造工程的占比和品質(zhì)，助推行業(yè)綠色低碳轉(zhuǎn)型。而“科創(chuàng)中國”投資聯(lián)合體的目標(biāo)，則是創(chuàng)設(shè)戰(zhàn)略科學(xué)家、技術(shù)經(jīng)理人、天使投資人對話平臺，發(fā)揮科學(xué)家專業(yè)判斷力，梳理關(guān)鍵核心技術(shù)“卡點(diǎn)”“痛點(diǎn)”，對重大項目投資進(jìn)行產(chǎn)業(yè)趨勢和技術(shù)研判、優(yōu)化投資方向、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)布局，達(dá)到科技、產(chǎn)業(yè)、資本協(xié)同發(fā)展，推動形成“科協(xié)先導(dǎo)、政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、社會督導(dǎo)”科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展機(jī)制，推動建設(shè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系與生態(tài)，促進(jìn)科技經(jīng)濟(jì)深度融合發(fā)展。
《環(huán)球財經(jīng)》和王思強(qiáng)的對話，就從能源和科創(chuàng)這兩個關(guān)乎當(dāng)今中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、未來人類命運(yùn)共同體的最具關(guān)注度的議題談起。
樹立“大能源安全觀”，跨越能源轉(zhuǎn)型挑戰(zhàn)
《環(huán)球財經(jīng)》：能源安全關(guān)乎國家的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展，低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展關(guān)乎人類未來的健康生存，這是當(dāng)今社會的共識。習(xí)近平總書記在黨的二十大報告中指出，“加強(qiáng)能源產(chǎn)供儲銷體系建設(shè)，確保能源安全”“立足我國能源資源稟賦，堅持先立后破，有計劃分步驟實施碳達(dá)峰行動”，請問作為“老能源人”，您認(rèn)為我們應(yīng)采取哪些措施保障能源安全和實現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型?
王思強(qiáng)：確保能源安全可靠供應(yīng)是關(guān)系我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全局的重大戰(zhàn)略問題。當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的外部環(huán)境和內(nèi)部條件已經(jīng)發(fā)生變化，保障能源有效供給、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展變得尤為重要。“十四五”時期要增強(qiáng)憂患意識，堅持底線思維，防范化解能源發(fā)展面臨的各類風(fēng)險挑戰(zhàn)，重點(diǎn)加強(qiáng)“三個能力、一個體系”建設(shè)。
第一個能力是提升能源戰(zhàn)略安全保障能力。通過加大國內(nèi)油氣勘探開發(fā)力度、提升儲備能力、加強(qiáng)能源國際合作、建立煤制油氣產(chǎn)能和技術(shù)儲備等途徑，多措并舉增強(qiáng)油氣供應(yīng)保障能力;第二個能力是增強(qiáng)能源系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行能力。在嚴(yán)格合理控制煤炭消費(fèi)增長的前提下，發(fā)揮煤炭的主體能源作用，做好煤炭穩(wěn)產(chǎn)穩(wěn)供，加強(qiáng)產(chǎn)能和產(chǎn)品儲備建設(shè)。研究完善供需平衡預(yù)警機(jī)制，化解電力、天然氣等區(qū)域性、時段性供需矛盾，確保能源系統(tǒng)平穩(wěn)有序運(yùn)行;第三個能力是提高能源科技創(chuàng)新能力。以重大能源工程為依托，推動重大技術(shù)裝備示范應(yīng)用，加快在先進(jìn)可再生能源、新型電力系統(tǒng)、能源數(shù)字化智能化等領(lǐng)域的創(chuàng)新步伐。提升能源產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)代化水平，加快能源產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和智能化升級，全面提升能源產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平。
“一個體系”是指健全能源安全風(fēng)險管控體系。針對近年來頻發(fā)的極端天氣等自然災(zāi)害，完善應(yīng)急預(yù)案體系。建立國家層面的能源應(yīng)急管理制度，防范化解非傳統(tǒng)安全風(fēng)險，強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)安全關(guān)鍵技術(shù)研究。
從能源轉(zhuǎn)型看，“十四五”時期，我國能源行業(yè)進(jìn)入了關(guān)鍵發(fā)展階段，一方面要進(jìn)行能源綠色低碳轉(zhuǎn)型，構(gòu)建新型能源體系，提高能源效率;另一方面，要平衡國內(nèi)市場與國際市場的關(guān)系，保障能源安全。中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《擴(kuò)大內(nèi)需戰(zhàn)略規(guī)劃綱要(2022-2035年)》，提出了國家推動實施擴(kuò)大內(nèi)需的戰(zhàn)略，其中對能源產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了詳細(xì)部署，重點(diǎn)要求加強(qiáng)能源基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。
站在能源工作的新起點(diǎn)上，我國“能源人”要堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，全面落實新型能源體系，深入推動能源革命，全力以赴保障能源安全，推動經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，同時要積極穩(wěn)妥推進(jìn)碳達(dá)峰碳中和，堅定不移走綠色低碳發(fā)展道路，推動我國從能源大國向能源強(qiáng)國轉(zhuǎn)變。
《環(huán)球財經(jīng)》：從現(xiàn)實看，您認(rèn)為在當(dāng)前的國際國內(nèi)環(huán)境下，實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，我們面臨著哪些重大挑戰(zhàn)?
王思強(qiáng)：能源是推進(jìn)雙碳目標(biāo)的主戰(zhàn)場。在“雙碳”目標(biāo)引領(lǐng)下，推動能源行業(yè)從高碳向低碳轉(zhuǎn)型，從以化石能源為主向以清潔能源為主轉(zhuǎn)變，已成為不可阻擋的歷史潮流。為實現(xiàn)碳中和目標(biāo)，中國非化石能源消費(fèi)比重到2030年需要達(dá)到25%左右，2060年需要達(dá)到80%，這給中國調(diào)整能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、保障能源供給帶來了重大挑戰(zhàn)。
挑戰(zhàn)一，實現(xiàn)碳中和的難度遠(yuǎn)大于其他發(fā)達(dá)國家。目前全球40多個實現(xiàn)碳達(dá)峰的國家，基本都是因產(chǎn)業(yè)和能源結(jié)構(gòu)變化及城市化完成等而自然實現(xiàn)的，而中國提出2030年實現(xiàn)碳達(dá)峰則是自我施壓、主動承諾。從碳達(dá)峰到碳中和，全球平均需53年，美國需46年，西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體平均超過70年，而中國只有30年。時間更緊、減排幅度更大、任務(wù)更艱巨，自主減排的速度和力度都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)達(dá)國家。
挑戰(zhàn)二，能源結(jié)構(gòu)偏煤凸顯減碳與保供矛盾。近年來，中國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)雖有明顯改善，但仍以煤炭為主。一方面，煤炭燃燒碳排放占能源相關(guān)碳排放量的79%，“減煤”成為低碳轉(zhuǎn)型的必然選擇;另一方面，作為主體能源，煤炭仍是能源安全保障的基石。如果“減煤”速度過快、力度過大，在短期內(nèi)將不可避免給能源供應(yīng)安全帶來沖擊。2022年前三季度，全口徑煤電發(fā)電量同比增長0.6%，其中三季度同比增長9.2%，煤電發(fā)電量占全口徑總發(fā)電量的比超過50%，這表明，煤電仍是當(dāng)前我國電力供應(yīng)的最主要電源。盡管煤炭占比下降較快，煤炭消費(fèi)將在“十四五”期間達(dá)峰，但在2035年前仍將是中國第一大能源。碳中和目標(biāo)下，既需要控煤減碳，又必須“托底保供”，能源安全保障與低碳發(fā)展協(xié)調(diào)難度顯著增大。
挑戰(zhàn)三，資源稟賦與發(fā)展水平差異推高政策風(fēng)險。作為發(fā)展中大國，我國國情較為復(fù)雜，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平不一、資源稟賦不均，碳中和起跑線不同。在推進(jìn)低碳轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中，如果應(yīng)對措施不能因地制宜、循序漸進(jìn)，或?qū)Ξ?dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展、能源供應(yīng)及社會民生等帶來沖擊。
挑戰(zhàn)四，各種新型能源安全風(fēng)險逐步顯現(xiàn)。中國可再生能源開發(fā)和利用規(guī)模居世界首位，擁有全球70%的光伏和40%的風(fēng)電產(chǎn)能，是光伏和光熱發(fā)電的最大市場，而在當(dāng)前技術(shù)條件下，風(fēng)電光伏的大規(guī)模并網(wǎng)會增加電力系統(tǒng)的間歇性和不穩(wěn)定性，提高系統(tǒng)成本和能源供應(yīng)風(fēng)險。同時，能源電力化、數(shù)字化和智能化的迅速發(fā)展也使能源系統(tǒng)和設(shè)施面臨的網(wǎng)絡(luò)攻擊風(fēng)險增大。
《環(huán)球財經(jīng)》：在新的國內(nèi)外形勢以及實現(xiàn)碳中和目標(biāo)的背景下，您剛才也談到，我們需要有新的能源安全觀，請問能否具體闡述其內(nèi)涵?
王思強(qiáng)：實現(xiàn)碳中和是一個多約束條件下的多目標(biāo)尋優(yōu)及動態(tài)平衡的過程，在一定程度上改變了能源安全的內(nèi)涵，增加了能源安全的保障難度。在構(gòu)建新發(fā)展格局過程中，實現(xiàn)碳中和目標(biāo)下更高質(zhì)量的能源安全。
第一，樹立“大能源安全觀”。為應(yīng)對碳中和進(jìn)程中傳統(tǒng)與新型能源安全相交織的挑戰(zhàn)，需要“超越”能源看能源安全，積極倡導(dǎo)全方位、多層次和高水平的能源安全觀。
一是注重新型能源安全。能源安全不等于油氣安全，傳統(tǒng)的能源安全主要關(guān)注石油安全，但現(xiàn)代能源安全風(fēng)險不僅限于煤炭和油氣等傳統(tǒng)化石能源安全，還擴(kuò)展到電力安全、能源網(wǎng)絡(luò)安全和關(guān)鍵礦產(chǎn)安全等領(lǐng)域;二是強(qiáng)調(diào)綜合和系統(tǒng)能源安全。傳統(tǒng)的能源安全主要側(cè)重供應(yīng)安全，而現(xiàn)代的能源安全更注重能源體系的清潔低碳和安全高效，特別是在考慮新能源和可再生能源的發(fā)展時，需要超越個別能源種類以考慮整個能源系統(tǒng)的安全;三是統(tǒng)籌安全與發(fā)展。2021年下半年的全球“能源荒”表明能源安全依然是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，碳中和目標(biāo)的實現(xiàn)離不開低碳發(fā)展與能源安全的平衡。能源安全的保障也需要考慮綜合成本與代價，不能用絕對安全替代動態(tài)安全，更不能用戰(zhàn)時能源安全思維處理和平時期的能源安全風(fēng)險;四是以利益融合推動共同安全。俄烏沖突中的能源地緣博弈表明，相對于所謂的“能源獨(dú)立”“脫鉤”及“擺脫對外能源依賴”，從更長遠(yuǎn)的時間跨度和全方位的視野看，推進(jìn)利益融合、相互依賴更能降低能源制裁和禁運(yùn)等風(fēng)險，增加反制能力和籌碼，更好保障能源安全。
第二，穩(wěn)妥推進(jìn)低碳轉(zhuǎn)型。實現(xiàn)碳中和既是一場廣泛而深刻的經(jīng)濟(jì)社會系統(tǒng)性變革，需要各行各業(yè)協(xié)調(diào)共進(jìn);又是一個長期和漸進(jìn)的過程，需要把握減排節(jié)奏和力度，避免或減少德國式激進(jìn)能源轉(zhuǎn)型引發(fā)的各種能源供應(yīng)風(fēng)險。
一是堅持循序漸進(jìn)原則。先立后破，穩(wěn)妥推進(jìn)煤炭等化石能源的退出和存量“雙高”項目的調(diào)整。糾正“運(yùn)動式減碳”，避免“一刀切”式限電限產(chǎn)，在維持經(jīng)濟(jì)社會平穩(wěn)運(yùn)行的基礎(chǔ)上，分階段、分步驟甚至是分地區(qū)推進(jìn)雙碳目標(biāo);二是推動能源消費(fèi)革命。大力推動重點(diǎn)領(lǐng)域節(jié)能降碳，強(qiáng)化能源消費(fèi)強(qiáng)度和總量雙控。大力推廣節(jié)能提效，通過生產(chǎn)、貿(mào)易、運(yùn)輸及消費(fèi)等環(huán)節(jié)控制能源消費(fèi)總規(guī)模。完善節(jié)能減排財政稅收優(yōu)惠政策，強(qiáng)化節(jié)能減排監(jiān)督檢查考核;三是推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級。淘汰落后產(chǎn)能，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實施技術(shù)改造和科技創(chuàng)新，加快工業(yè)綠色低碳改造和數(shù)字化轉(zhuǎn)型。發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，完善國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系，促進(jìn)制造業(yè)向中高端邁進(jìn)。大力推進(jìn)煤炭清潔高效利用，“十四五”推動煤電節(jié)能降碳改造、靈活性改造、供熱改造“三改聯(lián)動”，預(yù)計合計改造六億千瓦，有序淘汰落后煤電。
第二，加快能源強(qiáng)國建設(shè)。提高國家能源綜合實力，不僅是能源強(qiáng)國的重要內(nèi)涵，也是經(jīng)濟(jì)和能源可持續(xù)發(fā)展的根本，更是能源安全的重要依托。一是加強(qiáng)能源自主能力建設(shè)。加速煤炭清潔高效利用，推動重要能源基地和設(shè)施建設(shè)。做大做強(qiáng)新能源產(chǎn)業(yè)，大力推進(jìn)以沙漠、戈壁、荒漠等為重點(diǎn)的大型風(fēng)電光伏基地建設(shè)，“十四五”期間規(guī)劃裝機(jī)容量約4.55億千瓦;二是建設(shè)新型能源體系。促進(jìn)終端用能電氣化，構(gòu)建以新能源為主體的新型電力系統(tǒng)。加強(qiáng)源網(wǎng)荷儲協(xié)同發(fā)展，推動風(fēng)光水火等多能互補(bǔ)，構(gòu)建智慧協(xié)同、多能互補(bǔ)、多網(wǎng)融合的智慧能源系統(tǒng)。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2021年可再生能源發(fā)電總裝機(jī)達(dá)到11億千瓦，水電、風(fēng)電、光伏、生物質(zhì)發(fā)電裝機(jī)規(guī)模穩(wěn)居世界第一;三是推動能源科技創(chuàng)新。增加能效提升、智能電網(wǎng)、高效安全儲能、氫能等核心技術(shù)的研發(fā)投入，加大關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)等攻關(guān)力度，建立健全以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的能源技術(shù)創(chuàng)新體系，提高重大能源技術(shù)裝備開發(fā)能力。
第三，加強(qiáng)多邊國際能源合作。加大能源領(lǐng)域開放力度，推進(jìn)國際能源貿(mào)易、投資與戰(zhàn)略合作布局多元化：一是推進(jìn)全球能源治理。積極參與傳統(tǒng)國際能源治理機(jī)制，共同推動傳統(tǒng)能源治理機(jī)制相關(guān)結(jié)構(gòu)性改革，協(xié)商共建新的能源合作平臺，積極參與國際能源市場價格體系;二是推進(jìn)綠色能源與低碳轉(zhuǎn)型國際合作。加快綠色“絲綢之路”建設(shè)，協(xié)助“一帶一路”沿線國家提升綠色發(fā)展能力，共同探索新能源與新型技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。促進(jìn)綠色低碳產(chǎn)業(yè)的國際交流與合，完善相關(guān)貿(mào)易、投資和融資體系。
全球科技發(fā)展方向深受科學(xué)研究范式變革的影響
《環(huán)球財經(jīng)》：如您前面談到的，目前全球已實現(xiàn)碳達(dá)峰的國家基本都是因產(chǎn)業(yè)和能源結(jié)構(gòu)變化及城市化完成等而自然實現(xiàn)的，中國提出雙碳目標(biāo)是自我施壓、主動承諾，對此，我們的理解是，這是我國在新一輪科技革命正在興起的背景下，以目標(biāo)倒逼國內(nèi)的科技創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)型。您如何看待全球科學(xué)技術(shù)發(fā)展態(tài)勢?
王思強(qiáng)：參考我的良師益友、中國科學(xué)院李靜海院士的觀點(diǎn)，可以總結(jié)為：新一輪科技革命正在興起，學(xué)科交叉融合大勢所趨，創(chuàng)新驅(qū)動已成全球共識，化解全球重大挑戰(zhàn)需要廣泛合作。當(dāng)前，科學(xué)研究范式正在發(fā)生深刻變革，全球科技發(fā)展方向?qū)⑸钍苓@一變革的影響。一是研究內(nèi)容已由靜態(tài)平均向動態(tài)結(jié)構(gòu)過渡，由局部現(xiàn)象發(fā)展到系統(tǒng)行為;二是研究方法已由傳統(tǒng)的定性分析逐步向定量預(yù)測轉(zhuǎn)變，從單一學(xué)科不斷發(fā)展為學(xué)科交叉，從數(shù)據(jù)處理延伸到人工智能，從單純的模擬計算演變到虛擬仿真;三是研究范疇由知識區(qū)塊拓展到知識體系，從傳統(tǒng)理論延伸到復(fù)雜性科學(xué)，從追求細(xì)節(jié)發(fā)展到尺度關(guān)聯(lián)，從多層次的分科知識演變到探索共性原理。
這些變化表明，傳統(tǒng)的科學(xué)研究在激烈競爭中獲得發(fā)展的機(jī)會將越來越少，只有主動適應(yīng)范式變革才能占據(jù)更多發(fā)展先機(jī)。新范式下除繼續(xù)深入了解細(xì)節(jié)外，還必須進(jìn)一步認(rèn)識細(xì)節(jié)如何相互作用及其與整體行為的關(guān)系，并關(guān)注由此產(chǎn)生的復(fù)雜動態(tài)變化等。這是范式變革的要義之一，應(yīng)引起各學(xué)科領(lǐng)域的充分重視。客觀來講，范式變革時期的機(jī)會對各國是均等的，無論是科技強(qiáng)國還是后發(fā)國家，都是站在同一新的起點(diǎn)，就看誰善于搶占先機(jī)。
《環(huán)球財經(jīng)》：在科研發(fā)展路徑上，您認(rèn)為最值得重視的趨勢是什么?
王思強(qiáng)：近年來，科學(xué)研究要解決的問題越來越復(fù)雜，單一學(xué)科的理念、知識、方法、工具等已不足以破解那些重大的科學(xué)難題，學(xué)科交叉研究已成為大勢所趨，同時學(xué)科也會動態(tài)演變。基礎(chǔ)研究重大成果的產(chǎn)出也大多具有鮮明的學(xué)科交叉研究特征。以自然科學(xué)領(lǐng)域諾貝爾獎為例：經(jīng)粗略統(tǒng)計，1901~1920年獲獎的成果中具有學(xué)科交叉研究特征的占比約為19%。21世紀(jì)以來，這一比例增至40%以上。特別是諾貝爾化學(xué)獎，2001年以來獲獎成果約三分之二具有學(xué)科交叉特征。
加強(qiáng)學(xué)科交叉是基礎(chǔ)研究發(fā)展的重要趨勢和方向，促進(jìn)跨界和學(xué)科交叉融合是各國對未來發(fā)展方向的共識。擺脫慣性、優(yōu)化學(xué)科布局、促進(jìn)交叉迫在眉睫，應(yīng)引起高度重視。
突破“卡脖子”，關(guān)鍵在于加強(qiáng)基礎(chǔ)研究
《環(huán)球財經(jīng)》：當(dāng)今世界國家的主要競爭，主要體現(xiàn)在科技競爭上。近年來，我國屢遭以美國為首的部分西方國家在高精技術(shù)方面的“卡脖子”。作為長期在能源領(lǐng)域主持科技裝備工作的領(lǐng)導(dǎo)，目前又擔(dān)任“科創(chuàng)中國”投資聯(lián)合體聯(lián)席理事長，您認(rèn)為我們屢遭“卡脖子”的根本原因在哪里?
王思強(qiáng)：“卡脖子”表面上主要表現(xiàn)為技術(shù)領(lǐng)域的困難，但實質(zhì)上這些困難往往歸結(jié)于技術(shù)瓶頸背后具體核心科學(xué)問題的制約。對于這個問題，很多專家都曾經(jīng)表達(dá)過類似的看法，說到底是技術(shù)背后的基礎(chǔ)理論沒有搞清楚。近年來我國在基礎(chǔ)研究上做了很大的投入，也取得了很多成績，但與以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家相比，還有較大差距。這里是有歷史原因的。
科技革命在很大程度上就是建立在基礎(chǔ)研究產(chǎn)生革命性突破的基礎(chǔ)之上的。看世界科技發(fā)展史，抓住科技革命機(jī)遇的國家，引領(lǐng)科技革命，改變世界格局，其實力也會隨之顯著躍升。
16世紀(jì)以來共發(fā)生五次科技革命，包括兩次科學(xué)革命和三次技術(shù)革命。兩次科學(xué)革命，一是以經(jīng)典物理學(xué)體系等為代表的近代科學(xué)發(fā)展，成就了第一次科學(xué)革命，第二次科學(xué)革命則由以量子力學(xué)、相對論、DNA雙螺旋結(jié)構(gòu)等重大理論創(chuàng)建為標(biāo)志的科學(xué)變革引發(fā)。三次技術(shù)革命分別是：第一次科學(xué)革命中力學(xué)等科學(xué)的進(jìn)步，為以蒸汽機(jī)的發(fā)明及應(yīng)用為標(biāo)志的第一次技術(shù)革命奠定了科學(xué)基礎(chǔ)，英國正是抓住了這次機(jī)遇成為工業(yè)強(qiáng)國。其后，電磁波理論等方面的發(fā)展推進(jìn)了以電力技術(shù)和內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明為標(biāo)志的第二次技術(shù)革命，德國和美國等正是抓住這次機(jī)遇先后成為新的工業(yè)強(qiáng)國。而第二次科學(xué)革命中的量子力學(xué)、相對論等的突破和科學(xué)的整體進(jìn)步，為以信息技術(shù)、生物醫(yī)藥技術(shù)、空間技術(shù)等為標(biāo)志的第三次技術(shù)革命提供了知識源，美國等西方發(fā)達(dá)國家抓住機(jī)遇獲得持續(xù)發(fā)展，日本也抓住這次機(jī)遇成為工業(yè)強(qiáng)國。遺憾的是，我國與歷史上的這幾次發(fā)展機(jī)遇失之交臂。這也是我們目前在基礎(chǔ)研究上仍然與西方發(fā)達(dá)國家有較大差距的重要原因。
《環(huán)球財經(jīng)》：您認(rèn)為我國目前在基礎(chǔ)研究上主要存在的問題有哪些?
王思強(qiáng)：李靜海院士曾撰文《抓住機(jī)遇推進(jìn)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展》，里面談到的我國基礎(chǔ)研究的發(fā)展現(xiàn)狀和存在的問題，我也是高度認(rèn)同的：
一是投入持續(xù)增加，但多元投入機(jī)制尚未形成。
近年來，我國基礎(chǔ)研究投入持續(xù)增長，從2011年411.8億元增至2018年1118億元，年均增長15.34%，增速顯著高于美、英、德、法、日等國家。盡管如此，我國基礎(chǔ)研究投入仍然不足。年度投入雖僅次于美國，但與其(2017年為922.31億美元)仍有較大差距。況且基礎(chǔ)研究需要長期的積累，僅從近20年累計投入看，我國與美國、日本的差距仍然較大。需要強(qiáng)調(diào)的是，我國基礎(chǔ)研究投入占研究與試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)的比例與發(fā)達(dá)國家差距明顯。據(jù)統(tǒng)計，2018年我國基礎(chǔ)研究占研究與試驗發(fā)展經(jīng)費(fèi)的比例為5.69%，即使考慮統(tǒng)計口徑不同的因素，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的水平(一般為15%上下)。
當(dāng)前，雖然國家高度重視基礎(chǔ)研究，持續(xù)加大中央財政投入，但社會甚至部分科研人員對基礎(chǔ)研究重要性的認(rèn)識仍然不夠，基礎(chǔ)研究的投入結(jié)構(gòu)問題比較突出，甚至有的投入并未真正用于基礎(chǔ)研究，這已成為我國的短板。以企業(yè)基礎(chǔ)研究支出為例：2017年，美國企業(yè)基礎(chǔ)研究支出占該國基礎(chǔ)研究總支出的比例為28.38%，而我國僅為2.97%;美國企業(yè)基礎(chǔ)研究支出占企業(yè)研發(fā)總支出的比例為6.59%，而我國僅為0.21%，差距十分明顯。近年來，地方和企業(yè)投入基礎(chǔ)研究的積極性增強(qiáng)，如何集成各方資源解決共性問題，需要設(shè)計好多元投入機(jī)制，才有利于投入效益的最大化。
二是我國的基礎(chǔ)研究產(chǎn)出數(shù)量持續(xù)增長，但質(zhì)量有待提高。
據(jù)統(tǒng)計，2017年我國發(fā)表論文32.39萬篇，占世界總數(shù)的16.7%，居世界第二位。2008~2018年的10年段論文被引用總次數(shù)也位居世界第二位。但是，由于低影響力論文所占比例不小，我國論文篇均被引用次數(shù)(10次/篇)仍低于世界平均水平(12.61次/篇)，學(xué)科規(guī)范化的引文影響力剛剛達(dá)到世界平均水平，仍顯著低于美國、英國、德國、法國等第一梯隊國家，與印度等同處于第二梯隊。這說明低影響力論文影響了整體水平。當(dāng)然，引用并不能全面反映論文影響力，但無論如何，低影響力論文占比過高的問題應(yīng)當(dāng)引起高度關(guān)注。作為科學(xué)后發(fā)國家，量的積累是必經(jīng)過程，但現(xiàn)在到了重視提升質(zhì)量的發(fā)展時期。
近年來，我國基礎(chǔ)研究取得了一批世界矚目的成果，如鐵基超導(dǎo)材料保持國際最高轉(zhuǎn)變溫度、量子反?；魻栃?yīng)、多光子糾纏、中微子振蕩、干細(xì)胞、利用體細(xì)胞克隆獼猴等取得重要原創(chuàng)性突破。2015年屠呦呦5因發(fā)現(xiàn)青蒿素獲諾貝爾生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎，實現(xiàn)了本土從事研究工作的科學(xué)家獲諾貝爾科學(xué)獎零的突破。但是，目前我國仍然是跟蹤研究多，原創(chuàng)性和引領(lǐng)性研究少，沖擊重大科學(xué)難題的勇氣和能力不足，重大原創(chuàng)成果僅呈現(xiàn)出點(diǎn)的突破，解決“卡脖子”問題的能力明顯較弱，基礎(chǔ)研究產(chǎn)出質(zhì)量與發(fā)達(dá)國家仍有較大差距。
三是人才隊伍規(guī)模宏大，但第一資源作用有待強(qiáng)化，科學(xué)領(lǐng)軍人才仍然不足，對國際頂尖人才的吸引力也有待提高。
四是學(xué)科布局相對完整，但劃分過細(xì)不利于交叉融合。目前我國共分13個學(xué)科門類，下設(shè)一級學(xué)科111個，二級學(xué)科375個。在國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)科分類中，三級學(xué)科有2382個。同樣，從科學(xué)資助機(jī)構(gòu)項目申請代碼看，各國科學(xué)基金會申請代碼均少于500個，而我國自然科學(xué)基金2018年的三級申請代碼有2111個。劃分過細(xì)的申請代碼不利于學(xué)科交叉，已不適應(yīng)當(dāng)前發(fā)展需要。但如何調(diào)整，還是一個世界性的難題。
五是評價體系基本確立，但評價實踐仍然有所偏離。
習(xí)近平總書記指出，要建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效為導(dǎo)向的分類評價體系。當(dāng)前，我國初步建立了基礎(chǔ)研究的評價體系，但具體評價實踐中一定程度存在三個方面的偏離。(一)評價標(biāo)準(zhǔn)偏離科學(xué)本質(zhì)，存在“一刀切”“重數(shù)量、輕質(zhì)量”等現(xiàn)象;(二)評價過程偏離科學(xué)規(guī)范;(三)評價結(jié)果偏離科學(xué)屬性，存在人才“標(biāo)簽化”以及與待遇過度掛鉤等問題。
同時，我們要注意到，美國、歐盟、英國、俄羅斯、日本、韓國等國家和組織對基礎(chǔ)研究高度重視，不斷推出發(fā)展戰(zhàn)略，調(diào)整科技政策，增加科技投入。美國連續(xù)三次發(fā)布國家創(chuàng)新戰(zhàn)略;歐盟啟動地平線歐洲計劃;英國注重研究與創(chuàng)新的整體化設(shè)計，將基礎(chǔ)研究到商業(yè)創(chuàng)新納入統(tǒng)一資助框架;俄羅斯出臺科技發(fā)展戰(zhàn)略;日本強(qiáng)調(diào)以國際化視野推進(jìn)基礎(chǔ)研究，支持風(fēng)險高、挑戰(zhàn)大的研究，拓展多元投入;韓國提出到2022年基礎(chǔ)研究預(yù)算翻番，注重建設(shè)科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。
國際科技競爭的關(guān)口已經(jīng)進(jìn)一步前移到基礎(chǔ)研究，對此我們應(yīng)當(dāng)有清醒、迫切的認(rèn)識!
《環(huán)球財經(jīng)》：您認(rèn)為，當(dāng)前基礎(chǔ)研究的新趨勢主要有哪些?
王思強(qiáng)：立足于前面所談到的思考基礎(chǔ)研究的時代內(nèi)涵，我認(rèn)為應(yīng)該關(guān)注四個方面的趨勢。
首先，既要包容認(rèn)知的多樣性，又要確保“基礎(chǔ)研究”核心要義的一致性。其次，要重視基礎(chǔ)研究與應(yīng)用的關(guān)系?；A(chǔ)研究已不僅僅是好奇心驅(qū)動，應(yīng)用需求牽引也越來越明顯。
再次，要關(guān)注基礎(chǔ)研究對技術(shù)和工程的實質(zhì)性支撐。要解決“卡脖子”問題，必須要突破核心科學(xué)問題。
最后，要注意融通創(chuàng)新的發(fā)展趨勢?；A(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)創(chuàng)新等的界限越來越模糊，近年來關(guān)于ABC原則(基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的結(jié)合)和SED原則(科學(xué)、工程與設(shè)計的融合)的討論越來越多，非線性互動、融通創(chuàng)新等理念也愈加得到重視。
《環(huán)球財經(jīng)》：基于上述趨勢，您認(rèn)為當(dāng)前應(yīng)該如何深化對基礎(chǔ)研究的認(rèn)識?
王思強(qiáng)：第一，鼓勵探索，突出原創(chuàng)。指科學(xué)問題源于科研人員的靈感和新思想，且具有鮮明的首創(chuàng)性特征，旨在通過自由探索產(chǎn)出從無到有的原創(chuàng)性成果，即“從0到1”。如：相對論促進(jìn)形成了科學(xué)的時空觀，對現(xiàn)代物理學(xué)發(fā)展和人類文明進(jìn)步產(chǎn)生了巨大影響。
第二，聚焦前沿，獨(dú)辟蹊徑。指科學(xué)問題源于世界科技前沿的熱點(diǎn)、難點(diǎn)和新興領(lǐng)域，且具有鮮明的引領(lǐng)性或開創(chuàng)性特征，旨在通過獨(dú)辟蹊徑取得開拓性成果，引領(lǐng)或拓展科學(xué)前沿。如：藍(lán)光LED突破紅、綠LED的局限，使白光照明成為一個大的產(chǎn)業(yè)，大大提升了電能利用的效率。
第三，需求牽引，突破瓶頸。指科學(xué)問題源于國家重大需求和經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場，且具有鮮明的需求導(dǎo)向、問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向特征，旨在通過解決技術(shù)瓶頸背后的核心科學(xué)問題，促使基礎(chǔ)研究成果走向應(yīng)用。如：青蒿素的研發(fā)就是需求導(dǎo)向，其突破挽救了許多人的生命。
第四，共性導(dǎo)向，交叉融通。指科學(xué)問題源于多學(xué)科領(lǐng)域交叉的共性難題，具有鮮明的學(xué)科交叉特征，旨在通過交叉研究產(chǎn)出重大科學(xué)突破，促進(jìn)分科知識融通發(fā)展為知識體系。如：對于人工智能的科學(xué)原理，需要各學(xué)科合作共同予以突破。
《環(huán)球財經(jīng)》：針對我國現(xiàn)在在基礎(chǔ)研究方面的不足，您有何建議?
王思強(qiáng)：習(xí)近平總書記高度重視基礎(chǔ)研究工作，他在黨的二十大報告中指出，要完善科技創(chuàng)新體系，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，突出原創(chuàng)，鼓勵自由探索。這與他在黨的十九大報告中指出的“要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”的要求是一以貫之的。
我認(rèn)為，要切實有效地促進(jìn)我國的基礎(chǔ)研究大發(fā)展，需要在以下方面有所提升：
一是加強(qiáng)頂層設(shè)計，注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，明確發(fā)展思路。這一點(diǎn)，從3月7日國務(wù)院公布的科技部改革方案可以明顯看出。改革方案指出，加強(qiáng)科學(xué)技術(shù)部推動健全新型舉國體制、優(yōu)化科技創(chuàng)新全鏈條管理、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展相結(jié)合等職能，強(qiáng)化戰(zhàn)略規(guī)劃、體制改革、資源統(tǒng)籌、綜合協(xié)調(diào)、政策法規(guī)、督促檢查等宏觀管理職責(zé)。此次對科技部的重組，表明了國家集中科技攻堅一批重點(diǎn)難點(diǎn)項目的決心。本輪機(jī)構(gòu)改革后，可以看到，科技部的頂層設(shè)計職能進(jìn)一步強(qiáng)化，科技創(chuàng)新的新型舉國體制將進(jìn)一步健全，也表明了我們突破“卡脖子”關(guān)鍵科研科技領(lǐng)域的決心。
二是持續(xù)深化改革，增強(qiáng)科學(xué)理性，搶抓發(fā)展機(jī)遇。認(rèn)真貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于科技領(lǐng)域改革的重要指示，充分利用科學(xué)研究范式變革和學(xué)科交叉融合的機(jī)遇，打破傳統(tǒng)和慣性思維，與時俱進(jìn)謀發(fā)展。
三是響應(yīng)發(fā)展趨勢，加強(qiáng)前瞻部署，大力鼓勵原創(chuàng)。這不僅要求我們必須充分重視科學(xué)研究范式變革帶來的科學(xué)研究內(nèi)容、方法和范疇的變化，明確應(yīng)對范式變革的重大方向;還要主動響應(yīng)學(xué)科交叉融合發(fā)展趨勢的引導(dǎo)性策略，鼓勵科學(xué)界擺脫慣性思維，打破學(xué)科界限，充分交叉融合以產(chǎn)生新思想;也要結(jié)合需求導(dǎo)向，強(qiáng)化原創(chuàng)突破的思維，防止泛泛而談需求和挑戰(zhàn)而未深入科學(xué)實質(zhì)的傾向;更要營造良好創(chuàng)新環(huán)境，建立追求卓越科學(xué)的制度和文化。
作為科技創(chuàng)新之源，基礎(chǔ)研究關(guān)乎我國源頭創(chuàng)新能力和國際科技競爭力的提升，決定著世界科技強(qiáng)國建設(shè)進(jìn)程。在此背景下，深刻認(rèn)識基礎(chǔ)研究的重要作用和時代特征，理性客觀地分析發(fā)展現(xiàn)狀與存在的問題，充分自信地探索推進(jìn)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展的路徑，具有重要意義。
本文刊發(fā)于《環(huán)球財經(jīng)》2023年04月刊 作者 | 林鷹
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