作者：陳倩菱（廣東電網(wǎng)管理科學(xué)研究院）
3月15日，中共中央、國務(wù)院《關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)[2015]9號，簡稱“9號文”）在各方期待下正式下發(fā)，其中提到“將原來由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開，實現(xiàn)交易機構(gòu)相對獨立運行”。由于該提法未明確將交易中心脫離電網(wǎng)企業(yè)，因此一些聲音認為此次改革力度仍屬溫和，未超出2002年“5號文”范圍。
但從國外經(jīng)驗來看，交易機構(gòu)可以完全獨立于電網(wǎng)公司，如美國加州；也可以歸電網(wǎng)公司所有，但業(yè)務(wù)運營保持獨立，如英國（圖1）。本文將分析英國電力交易機構(gòu)“相對獨立”的成功經(jīng)驗，為我國新一輪電改提供參考借鑒。
英國交易機構(gòu)“相對獨立”的過程
英國電力體制改革主要分為三個時期，分別是1990～2001年的電力庫市場，2001～2006年的neta市場，以及之后的beta市場。電力交易機構(gòu)的“相對獨立”，實際是從2001年neta市場建立、elexon公司管理交易市場后開始的。
1989年英國通過電力法，將中央發(fā)電局（cegb）拆分為四部分：國家電網(wǎng)公司（ngc），國家電力公司（np），國家發(fā)電公司（pg）和核電公司（ne），并建立了強制性的電力交易市場——電力庫（pool）。電力交易市場由ngc負責(zé)運營，所有發(fā)電廠都需要通過電力庫售電。此時ngc承擔(dān)了系統(tǒng)運營商和市場運營商的雙重角色，既負責(zé)主、配網(wǎng)傳輸和調(diào)度，提供輔助服務(wù)，又負責(zé)管理電力庫市場的結(jié)算系統(tǒng)和資金。
為公平、科學(xué)地計算發(fā)電側(cè)和需求側(cè)的競價價格，ngc開發(fā)了一套稱為“發(fā)電排序及加載”的程序。交易結(jié)算前1天，發(fā)電機組向ngc申報未來48個時段（每半小時為1個時段）的電價及可用發(fā)電量，ngc基于機組報價和可用容量排出用以滿足次日預(yù)測負荷的機組。每一時段最后一臺排入計劃的（即最貴的）機組的報價即為此時段的“系統(tǒng)邊際價格”(smp)。然后,根據(jù)“失載概率”(lolp)和“失載代價”(voll)計算出容量費，與“系統(tǒng)邊際價格”相加，構(gòu)成了序內(nèi)發(fā)電機組實發(fā)電量所得的付款，稱為聯(lián)營購入價ppp，即：ppp=smp+lolp(voll-smp)
當系統(tǒng)中所報的可用發(fā)電量相對預(yù)測負荷較低時，lolp就會上升，反之則下降。voll是反映用戶為避免切負荷愿付的代價，由政府定價。
該公式看似科學(xué)有效，但實際操作中也發(fā)現(xiàn)了一些弊端：一是發(fā)電廠更容易操縱市場。據(jù)統(tǒng)計，電力庫市場約9成的報價被兩大煤電廠操控；二是電價波動幅度增大。1997～1998年間，每半小時最高峰和最低谷的電價波動范圍為日均價的180%，遠高于煤炭、天然氣等資源價格的變化幅度（圖2）。
此外，由于ngc既要負責(zé)電網(wǎng)運營，又要管理交易系統(tǒng)，因此管理成本較中央發(fā)電局時期大幅增長，其中1993～1994年度高達2.55億萬英鎊。
電力庫市場的種種弊端，使得英國政府2001年3月27日推出新的電力交易規(guī)則——neta，并將市場交易管理權(quán)從系統(tǒng)運營商ngc獨立出來，由其下屬子公司elexon承擔(dān)。盡管elexon與ngc是隸屬關(guān)系，但其日常運營完全獨立，不受任何市場參與者左右。由此，英國電力交易機構(gòu)開啟了“相對獨立”運行的歷史。
英國交易機構(gòu)何以實現(xiàn)“相對獨立”
靈活自由的交易方式
neta與電力庫市場有兩個顯著的不同點：一是平衡機制不同。電力庫是集中式交易，由ngc作為系統(tǒng)運行商平衡交易市場；而neta市場的每個參與者是獨立的，電力供需平衡不再是交易機構(gòu)或系統(tǒng)運營商一家的責(zé)任，所有市場參與者都有義務(wù)維持市場平衡。二是結(jié)算機制不同，電力庫的買方和賣方均執(zhí)行統(tǒng)一的市場結(jié)算價格；而neta的平衡結(jié)算機制則類似競拍（即隨買隨賣）。
這種靈活自由的交易方式，使交易機構(gòu)的“操縱力”大幅削弱。大部分交易合同由買、賣雙方協(xié)商簽訂，在交易窗口關(guān)閉后，買、賣雙方將最終的結(jié)算信息（final physical notifications，fpn）告知elexon。elexon統(tǒng)一匯總信息后，一方面根據(jù)結(jié)算情況調(diào)整供需電量，實現(xiàn)系統(tǒng)平衡；另一方面將賣出、買入價錄入平衡系統(tǒng)（the balancing mechanism）生成成交價格（cash-out prices），反映結(jié)算市場和實際履約市場的最終結(jié)果。
獨立的組織形式
elexon的組織形式獨立，主要體現(xiàn)在人事和財務(wù)兩方面：
人事方面，elexon是ngc的全資子公司，但根據(jù)英國議會2000年7月通過的新公用事業(yè)法案規(guī)定，ngc不能參與elexon的日常運營，不能指派或擔(dān)任elexon的董事成員，不能參與elexon的重要決策等。elexon的董事會由1名兼任的行政總裁、5名非執(zhí)行董事組成，致力于建立更完善的公司治理機制，優(yōu)化抄表、銀行結(jié)算等業(yè)務(wù)流程，提供結(jié)算服務(wù)，保證電力交易正常運行。此外，為避免ngc影響電力市場的公平交易，bsc準則規(guī)定，如果ngc擁有某項市場權(quán)利，elexon對其他供電商也應(yīng)同等對待。
財務(wù)方面，elexon作為獨立的非盈利機構(gòu)，它的收入主要來自英國近200個行業(yè)團體的會費，資金賬戶與ngc分設(shè)。elexon管理團隊致力于降低運營成本，成立14年來，其運營成本從最初的7000萬英鎊將至3500萬英鎊。每年elexon還會發(fā)布調(diào)研報告，以反映行業(yè)團體對其工作的認可。
多方參與的決策機制
bsc準則的制定、修改、運作都在bsc小組的指導(dǎo)下進行。小組成員共12人，其中5人由行業(yè)團體選舉產(chǎn)生，每兩年換屆一次，選舉機制可有效保證不同類型的企業(yè)擁有平等的被選舉權(quán)，最后選出的代表分別來自發(fā)電廠、供電商、咨詢公司以及行業(yè)協(xié)會；2名為用戶代表；ngc和配電商各派一名代表作為小組成員；電力管理辦公室（ofgem）和elexon也派代表參加，以確保小企業(yè)和新進入者的意見得到充分考慮。小組成員選舉產(chǎn)生后，需要簽訂一份獨立聲明，保證其言行的公平公正，而不代表其所屬公司的權(quán)益。每次小組會議的討論情況會被詳細記錄，并通過報紙、互聯(lián)網(wǎng)等媒體對外公開。elexon作為bsc準則的責(zé)任主體，在bsc小組中主要負責(zé)召集成員、安排會議、準備材料、發(fā)布信息以及組織培訓(xùn)等工作。
關(guān)于bsc準則的修訂流程，英國政府設(shè)置了一套嚴格的規(guī)范。通常首先由bsc準則小組成員發(fā)起對某項條款的修改申請，并在內(nèi)部會議上組織投票，需要注意的是，ngc、配電商和ofgem的代表不能參與該投票。elexon將修改提案送至行業(yè)委員會，委員會再向ofgem提交建議報告，由ofgem決定該條款是否被修訂，最后elexon負責(zé)執(zhí)行bsc的修訂工作。neta正式運行的第一年，ofgem共接收了46條修改提案，最后通過的18條，否決的18條，其余10條被合并或撤銷。
完善的監(jiān)督體系
政府機構(gòu)、社會團體以及商業(yè)組織構(gòu)成了英國的電力監(jiān)督體系（圖3），使得電力交易機構(gòu)得以獨立運行。
ofgem是官方的電力監(jiān)管部門，負責(zé)管控elexon的管理成本、保證市場充分競爭以及維持市場供需平衡等。
英國的財政金融管制機構(gòu)按照金融服務(wù)行業(yè)的管理條例，對電力交易機構(gòu)的期貨市場和短期雙邊市場進行監(jiān)管。
電力協(xié)會（electricity association）是英國電力行業(yè)的發(fā)言人，負責(zé)制定行業(yè)標準，保護發(fā)、輸、配、售電公司的利益。電力用戶協(xié)會（energywatch）由政府出資成立，代表電力用戶的利益。主要職能是處理用戶投訴、向用戶提供供應(yīng)商信息、協(xié)助用戶向供電商爭取賠償以及向相關(guān)部門申請完善客戶服務(wù)政策等。
為客觀評估交易市場運行情況，英國還有許多商業(yè)機構(gòu)定期發(fā)布電力交易價格指數(shù)報告，最出名的4家是heren、platts、argus和aspi。這些機構(gòu)采用的數(shù)據(jù)源和計算方法不盡相同，最后得出的價格指數(shù)也略有差別，但都能較客觀地反映一段時期交易價格的變化曲線（表1）。這些商業(yè)報告不受ofgem監(jiān)管，但為了獲得市場認可，它們會盡量保持客觀和科學(xué)性。
對我國交易機構(gòu)的建議
英國交易機構(gòu)“相對獨立”運行后，neta市場參與者數(shù)量顯著增加，市場競爭力不斷提高：發(fā)電廠數(shù)量從6家增至35家，并新增了許多更經(jīng)濟環(huán)保的循環(huán)燃氣渦輪發(fā)電機組；8家供電商代替了之前的14家區(qū)域電網(wǎng)公司，并可以跨區(qū)域經(jīng)營；neta運行一年后電價比1998年下降了25%?？梢?，即使交易機構(gòu)不脫離電網(wǎng)公司，也能較好地實現(xiàn)獨立運營，并最終形成充分競爭的市場環(huán)境。
我國“9號文”已明確電力交易機構(gòu)“相對獨立”運行，接下來更重要的是制定細則，完善保障機制。從英國經(jīng)驗來看，有以下幾方面建議：
1. 開放、公平的電力市場，是交易機構(gòu)獨立運行的前提條件。構(gòu)建充分競爭的市場環(huán)境，有利于市場參與者之間的權(quán)益制衡，交易機構(gòu)應(yīng)盡量充當“結(jié)算通道”的中立角色。
2. 無論電力交易機構(gòu)的所有權(quán)如何，其人事權(quán)和財務(wù)權(quán)應(yīng)保持獨立，不受其上級單位及其他市場參與者的干擾，才能吸引更多投資者進入電力市場。
3. 鼓勵市場各方參與電力交易規(guī)則的制定和修訂，建立暢通的交易規(guī)則修訂流程，使交易規(guī)則隨市場環(huán)境變化靈活調(diào)整。
4. 構(gòu)建多元化的電力市場監(jiān)督體系，特別是重視非政府組織在電力交易中的輔助作用，降低政府監(jiān)管成本的同時，也有利于形成立體多維的監(jiān)管格局。
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